บัญชีดำของประเทศ Fatf ใครถูกขึ้นบัญชีดำในโซนนอกชายฝั่ง?
FATF บัญชีดำนอกชายฝั่ง FATF 2016 - องค์กรระหว่างประเทศ เกี่ยวกับการต่อต้านการจัดหาเงินทุนการก่อการร้ายและการฟอกเงิน ทุนทางอาญา. FATF Blacklist - รายชื่อประเทศที่ให้ความร่วมมือไม่เพียงพอกับ FATF - Financial Action Task Force - Financial Action Task Force on Money Laundering ปฏิเสธที่จะร่วมมือกับองค์กรหรือสนับสนุนการก่อการร้ายระหว่างประเทศ
ควรสังเกตว่าความร่วมมือที่ไม่เพียงพอมักถูกตำหนิไม่เพียงแต่ในรัฐที่มีการฟอกเงินเท่านั้น แต่ยังรวมถึงประเทศกำลังพัฒนาจำนวนหนึ่งที่ปัจจุบันไม่มีโครงสร้างพื้นฐานที่ได้รับการพัฒนาอย่างดีเพื่อป้องกันกิจกรรมดังกล่าว
นับเป็นครั้งแรกที่มีการเผยแพร่รายชื่อประเทศที่ไม่เอื้ออำนวยจากมุมมองของ FATF ในปี พ.ศ. 2543 โดยเพิ่มไปยังรัฐเกาะนอกชายฝั่งจำนวนหนึ่ง เช่น บาฮามาส หมู่เกาะเคย์แมน หมู่เกาะคุก และปานามา รวมถึงรัสเซีย อิสราเอล และลิกเตนสไตน์ - เมื่อต้นปี 2559 FATF ได้ออกบัญชีดำประเทศต่างๆ ออกเป็น 3 ประเภท ได้แก่ ประเทศที่มีความบกพร่อง การรักษาระดับชาติ ระบบการเงินระหว่างประเทศมีภัยคุกคาม การฟอกเงินและ การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย รัสเซียอาจรวมอยู่ในรายชื่อ FATF หลังจากประกาศโครงการนิรโทษกรรมทุนโดยสมบูรณ์โดยไม่ต้องตรวจสอบแหล่งที่มาของเงินทุน ก่อนหน้านี้ก่อนปี 2545 รัสเซียอยู่ในรายชื่อนี้อยู่แล้วและอาจจะรวมไว้ในรายชื่อนี้อีกครั้งในเร็วๆ นี้
กองกำลังปฏิบัติการทางการเงิน (FATF)เป็นหน่วยงานกำหนดมาตรฐานสากลสำหรับการต่อต้านการฟอกเงินและต่อต้านการจัดหาเงินทุนเพื่อการก่อการร้าย (AML/CFT) เพื่อปกป้องระบบการเงินระหว่างประเทศจากการฟอกเงินและความเสี่ยงทางการเงินของผู้ก่อการร้าย (ML/TF) และส่งเสริมให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐาน AML/CFT มากขึ้น FATF ได้ระบุเขตอำนาจศาลที่มีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์และกำลังทำงานร่วมกับพวกเขาเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องเหล่านั้นที่ก่อให้เกิด ความเสี่ยงต่อระบบการเงินระหว่างประเทศ เขตอำนาจศาลที่อยู่ภายใต้ FATF เรียกร้องให้สมาชิกและเขตอำนาจศาลอื่นๆ ดำเนินมาตรการตอบโต้เพื่อปกป้องระบบการเงินระหว่างประเทศจากการฟอกเงินที่สำคัญและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ML/TF) ที่กำลังดำเนินอยู่และสำคัญ ความเสี่ยงที่เล็ดลอดออกมาจากเขตอำนาจศาล
มี 2 ประเทศที่อยู่ในบัญชีดำของ FATF เมื่อต้นปี 2559
เขตอำนาจศาลที่มีข้อบกพร่อง AML/CFT เชิงกลยุทธ์ยังไม่มีความคืบหน้าเพียงพอในการแก้ไขข้อบกพร่อง หรือไม่ได้ให้คำมั่นสัญญาต่อแผนปฏิบัติการที่พัฒนาขึ้นร่วมกับ FATF เพื่อแก้ไขข้อบกพร่อง FATF สนับสนุนให้สมาชิกพิจารณาความเสี่ยงที่เกิดจากข้อบกพร่องที่เกี่ยวข้องกับแต่ละเขตอำนาจศาล ตามที่อธิบายไว้ด้านล่าง
- แอลจีเรีย
- เอกวาดอร์
- อินโดนีเซีย
- พม่า
ปัจจุบัน เอธิโอเปีย ปากีสถาน ซีเรีย ตุรกี และเยเมน ไม่รวมอยู่ในรายชื่อ FATF ในหัวข้อ "Enhancing Global AML/CFT: An Ongoing Process" เนื่องจากมีความคืบหน้าอย่างมากในการปฏิบัติตามแผนปฏิบัติการที่ FATF เห็นชอบ
FATF ยังคงมีความกังวลเป็นพิเศษและโดยเฉพาะกับความล้มเหลวของอิหร่านในการจัดการกับความเสี่ยงด้านการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายและภัยคุกคามร้ายแรงที่ส่งผลต่อความสมบูรณ์ของระบบการเงินระหว่างประเทศ แม้ว่าอิหร่านจะมีข้อตกลงก่อนหน้านี้กับ FATF และข้อเสนอล่าสุดก็ตาม
FATF ย้ำคำเรียกร้องต่อสมาชิกและเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดสนับสนุนให้สถาบันการเงินของตนให้ความสนใจเป็นพิเศษกับความสัมพันธ์ทางธุรกิจและการทำธุรกรรมกับอิหร่าน รวมถึงบริษัทและสถาบันการเงินของอิหร่าน นอกเหนือจากการตรวจสอบอย่างละเอียดยิ่งขึ้นแล้ว FATF ยังย้ำถึงข้อท้าทายต่อสมาชิกในวันที่ 25 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2552 และเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดใช้มาตรการรับมือที่มีประสิทธิผลเพื่อปกป้องภาคการเงินของตนจากการฟอกเงินและความเสี่ยงด้านการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย (ML/TF) ที่เกิดจากอิหร่าน เพื่อกระตุ้นให้เขตอำนาจศาลเพื่อป้องกันการธนาคารตัวแทนใช้เพื่อหลีกเลี่ยงหรือหลบเลี่ยงมาตรการตอบโต้และแนวทางปฏิบัติในการลดความเสี่ยง และคำนึงถึงความเสี่ยงของ ML/TF เมื่อพิจารณาคำขอจากสถาบันการเงินของอิหร่านให้เปิดสาขาและบริษัทในเครือในเขตอำนาจศาลของตน เนื่องจากอิหร่านคุกคามทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายอย่างต่อเนื่อง เขตอำนาจศาลควรทบทวนขั้นตอนที่ดำเนินการไปแล้วและการป้องกันเพิ่มเติมที่เป็นไปได้หรือเสริมสร้างความเข้มแข็งให้กับขั้นตอนที่มีอยู่
FATF เรียกร้องให้อิหร่านจัดการกับข้อบกพร่อง AML/CFT ของตนโดยทันทีและมีความหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่งโดยการกำหนดให้การให้เงินสนับสนุนแก่ผู้ก่อการร้ายเป็นอาชญากร และปฏิบัติตามข้อกำหนดการทำธุรกรรมที่น่าสงสัย (STR) อย่างมีประสิทธิภาพ หากอิหร่านไม่สามารถดำเนินการอย่างเป็นรูปธรรมเพื่อปรับปรุง TF ของตนต่อไป FATF จะพิจารณาเรียกร้องให้สมาชิกและเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดเสริมสร้างมาตรการตอบโต้ในเดือนตุลาคม 2014
- สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนเกาหลี (DPRK)
ตั้งแต่เดือนกุมภาพันธ์ พ.ศ. 2557 DPRK ได้มีส่วนร่วมโดยตรงกับ FATF เพื่อหารือเกี่ยวกับข้อบกพร่องของ AML/CFT FATF สนับสนุนให้ DPRK สานต่อความร่วมมือกับ FATF เพื่อบรรลุข้อตกลงเกี่ยวกับข้อบกพร่องของ AML/CFT เพื่อเป็นพื้นฐานสำหรับแผนที่ตกลงกันใน การกระทำ.
FATF ยังคงกังวลเกี่ยวกับความล้มเหลวของ DPRK ในการแก้ไขข้อบกพร่องที่สำคัญในระบบต่อต้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CFT) และภัยคุกคามร้ายแรงที่สิ่งนี้ก่อให้เกิดความสมบูรณ์ของระบบการเงินระหว่างประเทศ FATF เรียกร้องให้ DPRK เพื่อความสำคัญและทันท่วงทีของการแก้ไขข้อบกพร่อง AML/CFT ของคุณ
FATF ยืนยันอีกครั้งถึงความท้าทายต่อสมาชิกในวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2554 และเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดสนับสนุนให้สถาบันการเงินของตนให้ความสนใจเป็นพิเศษกับความสัมพันธ์ทางธุรกิจและธุรกรรมกับเกาหลีเหนือ รวมถึงบริษัทและสถาบันการเงินในเกาหลีเหนือ นอกเหนือจากการตรวจสอบอย่างละเอียดแล้ว FATF ยังสนับสนุนสมาชิกและเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดใช้มาตรการรับมือที่มีประสิทธิผลเพื่อปกป้องภาคการเงินของตนจากการฟอกเงินและความเสี่ยงด้านการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย (ML/TF) ที่เกิดจากเกาหลีเหนือ นอกจากนี้ ประเทศต่างๆ ควรป้องกันการใช้บริการธนาคารตัวแทนเพื่อหลีกเลี่ยงหรือหลีกเลี่ยงมาตรการรับมือและแนวทางปฏิบัติในการลดความเสี่ยง และคำนึงถึงความเสี่ยงของ ML/TF เมื่อพิจารณาคำขอจากสถาบันการเงินของเกาหลีเหนือเพื่อเปิดสาขาและบริษัทในเครือในเขตอำนาจศาลของตน
- แอลจีเรีย
แอลจีเรียได้ดำเนินการเพื่อเสริมสร้างความเข้มแข็งของ AML/CFT ของตน รวมถึงการตรากฎหมายแก้ไขประมวลกฎหมายอาญาเพื่อขยายขอบเขตสำหรับการกระทำของผู้ก่อการร้ายที่จะถูกดำเนินคดี อย่างไรก็ตาม แม้ว่าแอลจีเรียจะมีความมุ่งมั่นทางการเมืองในระดับสูงในการทำงานร่วมกับ FATF และ MENAFATF เพื่อจัดการกับข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ของ AML/CFT แต่แอลจีเรียยังไม่มีความคืบหน้าเพียงพอในการดำเนินการตามแผนปฏิบัติการในเวลาที่เหมาะสม และยังมีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์จำนวนหนึ่งยังคงอยู่ แอลจีเรียจะต้องดำเนินการต่อไปเพื่อดำเนินการตามแผนปฏิบัติการเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องเหล่านี้ ซึ่งรวมถึง: (1) กำหนดให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายเป็นอาชญากรอย่างเพียงพอ; (2) การพัฒนาและการดำเนินการตามกรอบทางกฎหมายที่เหมาะสมสำหรับการระบุ ติดตาม และอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้าย และ (3) การยอมรับภาระผูกพันในการตรวจสอบสถานะต่อลูกค้าตามมาตรฐาน FATF สนับสนุนให้แอลจีเรียแก้ไขข้อบกพร่องและดำเนินการตามกระบวนการดำเนินการต่อไป วางแผน.
- เอกวาดอร์
เอกวาดอร์ได้ดำเนินการปรับปรุง AML/CFT ของตน รวมถึงการนำประมวลกฎหมายอาญาใหม่มาใช้ ซึ่งรวมถึงบทบัญญัติที่เกี่ยวกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายอย่างเพียงพอ อย่างไรก็ตาม แม้ว่าเอกวาดอร์จะมีความมุ่งมั่นทางการเมืองในระดับสูงต่อ FATF และ GAFISUD ในการจัดการกับข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ของ AML/CFT แต่เอกวาดอร์ก็ยังไม่มีความคืบหน้าเพียงพอในการดำเนินการตามแผนปฏิบัติการ และยังมีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์จำนวนหนึ่งอยู่ เอกวาดอร์ควรดำเนินการต่อไปเพื่อดำเนินการตามแผนปฏิบัติการเพื่อปิดช่องว่างเหล่านี้ ซึ่งรวมถึง (1) การสร้างและดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมในการระบุและอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้าย และ (2) ชี้แจงขั้นตอนการริบเงินที่เกี่ยวข้องกับ ML เอกวาดอร์จะต้องเสริมสร้างการกำกับดูแลภาคการเงินต่อไป FATF เรียกร้องให้เอกวาดอร์แก้ไขข้อบกพร่องที่เหลืออยู่และดำเนินการตามแผนปฏิบัติการต่อไป
- อินโดนีเซีย
อินโดนีเซียได้ดำเนินการตามขั้นตอนเพื่อปรับปรุงระบอบการปกครอง AML/CFT รวมถึงการพัฒนาระบอบการอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้ายของอินโดนีเซีย อย่างไรก็ตาม แม้ว่าอินโดนีเซียจะมีความมุ่งมั่นทางการเมืองในระดับสูงในการทำงานร่วมกับ FATF และ APG เพื่อจัดการกับข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ของ TF อินโดนีเซียก็ยังไม่มีความคืบหน้าเพียงพอในการดำเนินการตามแผนปฏิบัติการภายในกรอบเวลาที่ตกลงกัน และข้อบกพร่องที่สำคัญบางประการของ TF ยังคงเกี่ยวข้องกับการพัฒนาและ การดำเนินการตามกรอบและขั้นตอนด้านกฎระเบียบที่เหมาะสมเพื่อระบุและอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้าย FATF เรียกร้องให้อินโดนีเซียแก้ไขข้อบกพร่องที่เหลืออยู่ตามมาตรฐาน FATF โดยปฏิบัติตามข้อมติที่ 1267 อย่างเต็มที่ และชี้แจงกรอบทางกฎหมายและขั้นตอนในการอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้าย
- พม่า
เมียนมาร์ได้ดำเนินการเพื่อปรับปรุง AML/CFT ของตน รวมถึงผ่านการนำกฎหมาย AML และ CT ใหม่มาใช้ อย่างไรก็ตาม แม้ว่าเมียนมาร์จะมีความมุ่งมั่นทางการเมืองในระดับสูงในการทำงานร่วมกับ FATF และ APG เพื่อจัดการกับข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ของ AML/CFT แต่เมียนมาร์ยังไม่มีความคืบหน้าเพียงพอในการดำเนินการตามแผนปฏิบัติการ และยังมีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ของ AML/CFT อีกจำนวนหนึ่ง เมียนมาร์จะต้องดำเนินการต่อไปเพื่อดำเนินการตามแผนปฏิบัติการเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องเหล่านี้ ซึ่งรวมถึง: (1) การให้เงินสนับสนุนแก่ผู้ก่อการร้ายอย่างเพียงพอในทางอาญา; (2) สร้างและดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อระบุและอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้าย (3) เสริมสร้างความเข้มแข็งของระบบส่งผู้ร้ายข้ามแดนที่เกี่ยวข้องกับการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (4) จัดให้มีหน่วยข่าวกรองทางการเงินที่ทำงานได้อย่างสมบูรณ์และมีประสิทธิภาพ (5) การเพิ่มความโปร่งใสทางการเงิน และ (6) การเสริมสร้างมาตรการตรวจสอบสถานะร่วมกับลูกค้า FATF สนับสนุนให้เมียนมาร์แก้ไขข้อบกพร่องที่เหลืออยู่และดำเนินการตามแผนปฏิบัติการต่อไป
องค์กรเรียกร้องให้มีมาตรการตอบโต้ต่อประเทศดังกล่าว มีประเทศเดียวในหมวดหมู่นี้ - อิหร่าน ประเทศไหน ระบบระดับชาติ, การต่อต้านการฟอกเงิน มีนัยสำคัญจากจุดยุทธศาสตร์ การมองเห็น ความบกพร่อง และไม่ใช่ได้มีการพัฒนาแผนสำหรับ การกำจัดของพวกเขาภายในเดือนกุมภาพันธ์ 2553 ประเทศเหล่านี้จำแนก เช่น แองโกลา เกาหลีเหนือ เอกวาดอร์ และเอธิโอเปียประเทศที่ได้รับการติดธงโดย FATF ว่ามี ระบบระดับชาติ. ยุทธศาสตร์ที่สำคัญจุดอ่อนของระบบ
แต่ข้อบกพร่องเหล่านี้ ไม่ได้ถูกกำจัดโดยทางการของประเทศเหล่านี้: ปากีสถาน เติร์กเมนิสถาน เซาตูเม และปรินซิปีตามเอกสารสาธารณะล่าสุดของ FATF (21 มิถุนายน 2556) ยังคงมีสองรายการอยู่ อันดับแรก (เช่น N. "บัญชีดำ") เข้าสู่สถานะที่มีความเสี่ยงสูง โดย FATF เรียกร้องให้ประเทศสมาชิก และเขตอำนาจศาลอื่น ๆ ที่จะใช้มาตรการตอบโต้การคุ้มครองระหว่างประเทศ ระบบการเงินจากส่วนที่เหลือ ความเสี่ยงที่สำคัญการฟอกเงินและ การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายมาจากเขตอำนาจศาลเหล่านี้ ประเทศเหล่านี้จัดประเภทเป็น อิหร่านและเกาหลีเหนือ (DPRK) ในส่วนที่สอง (“รายการสีเทาเข้ม”) - ประเทศด้วยกลยุทธ์ ข้อบกพร่อง ระบอบการปกครองระดับชาติที่ไม่ใช่ ใช้ความพยายามอย่างเพียงพอความสำเร็จในการแก้ปัญหา ข้อบกพร่องหรือไม่เกี่ยวข้อง แฟตฟพัฒนาร่วมกัน แผนปฏิบัติการ เพื่อกำจัดข้อบกพร่อง- ได้แก่: เวียดนาม,
เครื่องมือหลักในการดำเนินการ FATF คือคำแนะนำ 40 ข้อ พื้นที่ทางอาญา การฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนการก่อการร้าย ซึ่งอยู่ภายใต้ทบทวน โดยเฉลี่ยหนึ่งครั้งทุกห้าปีและ 9 คำแนะนำพิเศษวี ขอบเขตของการตอบโต้ ความเสี่ยงที่สำคัญ , ซึ่งได้รับการพัฒนาหลังเหตุการณ์วันที่ 11 กันยายน พ.ศ. 2544 "คำแนะนำ 40 + 9" เหล่านี้คือชุดขององค์กร และมาตรการทางกฎหมายที่จะสร้างในแต่ละประเทศระบอบการปกครองที่มีประสิทธิภาพ การต่อต้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ตามที่สภาฯความมั่นคงของสหประชาชาติ มติที่ 1617 (2548) 40 + 9คำแนะนำของ FATF เป็นจำเป็นระหว่างประเทศ
มาตรฐานของประเทศสมาชิกสหประชาชาติ ดังนั้นเจ้าของจึงต้องก่อนอย่างระมัดระวัง ศึกษา "บัญชีดำ"สำหรับที่มีอยู่ โซนนอกชายฝั่งตลอดจนเหตุผลรัฐไหน "บัญชีดำ" ดังนั้นเขา ได้ทันที ปกป้องธุรกิจของคุณจากภัยพิบัติ ผลที่ตามมา.ตอนนี้เพิ่มเติมเกี่ยวกับ โซนนอกชายฝั่งบางแห่ง ไม่มีใครก็ได้ รายชื่อนอกชายฝั่งโซน และด้วยเหตุนี้ควบคุมพื้นที่เหล่านี้เป็นธนาคารกลาง เกือบทุกประเทศ, และ
กองทุนการเงินระหว่างประเทศ - ระหว่างประเทศ คณะกรรมการสกุลเงิน 21 มิถุนายน 2019
ปี
Financial Action Task Force (FATF) ได้อัปเดตรายชื่อเขตอำนาจศาลที่มีข้อบกพร่อง AML/CFT เชิงกลยุทธ์
1. เพื่อปกป้องระบบการเงินระหว่างประเทศจากความเสี่ยง ML/TF และส่งเสริมการปฏิบัติตามระบอบการปกครองของประเทศด้วยมาตรฐาน AML/CFT ระหว่างประเทศ FATF ได้ระบุรายชื่อเขตอำนาจศาลที่ระบบ AML/CFT มีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์และกำลังทำงานร่วมกับพวกเขาเพื่อกำจัด ข้อบกพร่องเหล่านี้แสดงถึงภัยคุกคามต่อระบบการเงินระหว่างประเทศ เขตอำนาจศาลเหล่านี้อยู่ในเอกสาร FATF อย่างเป็นทางการสองฉบับ:คำชี้แจงสาธารณะของ FATF
2. (บัญชีดำ) ซึ่งรวมถึงเขตอำนาจศาลในส่วนที่เกี่ยวข้องกับ FATF สนับสนุนให้รัฐสมาชิกและเขตอำนาจศาลอื่น ๆ ดำเนินมาตรการตอบโต้เพื่อปกป้องระบบการเงินระหว่างประเทศจากการฟอกเงินที่สำคัญและความเสี่ยงทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย (ML/TF) ที่กำลังดำเนินอยู่ซึ่งเล็ดลอดออกมาจากเขตอำนาจศาลเหล่านี้ และการปรับปรุงเครือข่าย AML/CFT ทั่วโลก: กระบวนการที่กำลังดำเนินอยู่
1. เพื่อปกป้องระบบการเงินระหว่างประเทศจากความเสี่ยง ML/TF และส่งเสริมการปฏิบัติตามระบอบการปกครองของประเทศด้วยมาตรฐาน AML/CFT ระหว่างประเทศ FATF ได้ระบุรายชื่อเขตอำนาจศาลที่ระบบ AML/CFT มีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์และกำลังทำงานร่วมกับพวกเขาเพื่อกำจัด ข้อบกพร่องเหล่านี้แสดงถึงภัยคุกคามต่อระบบการเงินระหว่างประเทศ
(รายการสีเทา)
FATF ยังคงเป็นกังวลกับความล้มเหลวของ DPRK ในการแก้ไขข้อบกพร่องที่สำคัญในระบบต่อต้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CFT) และภัยคุกคามร้ายแรงที่เกิดขึ้นต่อความสมบูรณ์ของระบบการเงินระหว่างประเทศ FATF เรียกร้องให้ DPRK จัดการกับข้อบกพร่อง AML/CFT โดยทันทีและมีความหมาย นอกจากนี้ FATF ยังมีความกังวลอย่างจริงจังเกี่ยวกับภัยคุกคามที่เกิดจากกิจกรรมผิดกฎหมายของเกาหลีเหนือที่เกี่ยวข้องกับการแพร่กระจายอาวุธทำลายล้างสูง (WMD) และการจัดหาเงินทุน
FATF ยืนยันข้อเรียกร้องอีกครั้งในวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2554 ต่อสมาชิก และเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดสนับสนุนให้สถาบันการเงินของตนให้ความสนใจเป็นพิเศษกับความสัมพันธ์ทางธุรกิจและธุรกรรมกับเกาหลีเหนือ รวมถึงบริษัท DPRK สถาบันการเงิน และผู้ที่ดำเนินการในนามของพวกเขา นอกเหนือจากการเสริมสร้างการกำกับดูแลแล้ว FATF ยังสนับสนุนสมาชิกและเรียกร้องให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดดำเนินการมาตรการตอบโต้ที่มีประสิทธิภาพและการลงโทษทางการเงินแบบกำหนดเป้าหมายตามมติของคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติที่เกี่ยวข้องในการปกป้องภาคการเงินของตนจากการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย และความเสี่ยงของการแพร่กระจายของ WMD (ML/TF/PF) ที่เกิดจากเกาหลีเหนือ เขตอำนาจศาลจะต้องดำเนินการตามขั้นตอนที่จำเป็นเพื่อปิดสาขาที่มีอยู่
1.2. อิหร่าน
ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2559 FATF ยินดีกับความมุ่งมั่นทางการเมืองระดับสูงของอิหร่านในการแก้ไขข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ของ AML/CFT และการตัดสินใจขอความช่วยเหลือด้านเทคนิคในการดำเนินการตามแผนปฏิบัติการ
เนื่องจากอิหร่านได้รักษาความมุ่งมั่นทางการเมืองนี้และขั้นตอนที่เกี่ยวข้องที่ได้ดำเนินการไปแล้ว FATF จึงตัดสินใจในเดือนกุมภาพันธ์ 2019 ที่จะระงับมาตรการตอบโต้ต่อไป
ในเดือนพฤศจิกายน พ.ศ. 2560 อิหร่านได้จัดตั้งระบบการประกาศเงินสด ในเดือนสิงหาคม พ.ศ. 2561 อิหร่านได้ผ่านการแก้ไขกฎหมายว่าด้วยการสนับสนุนทางการเงินแก่การต่อต้านการก่อการร้าย และในเดือนมกราคม พ.ศ. 2562 อิหร่านยังได้ผ่านการแก้ไขกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินด้วย FATF ตระหนักถึงความก้าวหน้าของความพยายามทางกฎหมายเหล่านี้ ร่างกฎหมายที่ให้สัตยาบันอนุสัญญาปาแลร์โมว่าด้วยการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายได้ผ่านการอนุมัติจากรัฐสภาแล้ว แต่ยังไม่ได้มีผลบังคับใช้ เช่นเดียวกับในประเทศอื่นๆ FATF สามารถตรวจสอบได้เฉพาะกฎหมายที่นำมาใช้โดยสมบูรณ์เท่านั้น เมื่อกฎหมายที่เหลือมีผลบังคับใช้เต็มรูปแบบ FATF จะทบทวนร่วมกับกฎหมายที่ประกาศใช้ เพื่อพิจารณาว่ามาตรการที่มีอยู่ในนั้นสอดคล้องกับแผนปฏิบัติการของอิหร่านตามมาตรฐาน FATF หรือไม่
แผนปฏิบัติการของอิหร่านหมดอายุในเดือนมกราคม พ.ศ. 2561 ในเดือนมิถุนายน 2019 FATF ตั้งข้อสังเกตว่ายังมีรายการที่ยังไม่เสร็จสิ้นซึ่งอิหร่านจะต้องจัดการโดยสมบูรณ์:
1) การทำให้อาชญากรสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายอย่างเพียงพอ รวมถึงข้อยกเว้นสำหรับกลุ่มที่ได้รับมอบหมาย "พยายามที่จะยุติการยึดครองของชาวต่างชาติ ลัทธิล่าอาณานิคม และการเหยียดเชื้อชาติ"
2) การระบุและการอายัดทรัพย์สินของผู้ก่อการร้ายตามมติคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติที่เกี่ยวข้อง
3) รับรองระบบการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะลูกค้าที่เพียงพอและจำเป็น;
4) การชี้แจงว่าการยื่น STR เกี่ยวกับความพยายามในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ TF นั้นครอบคลุมโดยกรอบกฎหมายของอิหร่าน
5) สาธิตวิธีที่เจ้าหน้าที่ระบุและลงโทษผู้ให้บริการโอนเงิน/มูลค่าที่ไม่มีใบอนุญาต
6) การให้สัตยาบันและการดำเนินการตามอนุสัญญาปาแลร์โมและอนุสัญญา TF การชี้แจงโอกาสในการให้ความช่วยเหลือทางกฎหมายร่วมกัน
7) ตรวจสอบให้แน่ใจว่าสถาบันการเงินตรวจสอบว่าการโอนเงินมีข้อมูลที่ครบถ้วนเกี่ยวกับผู้ส่งและผู้รับ
FATF ตัดสินใจในการประชุมในสัปดาห์นี้เพื่อระงับมาตรการตอบโต้ต่อไป ยกเว้นว่า FATF จะสนับสนุนสมาชิกและสนับสนุนให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดกำหนดให้มีการทบทวนการกำกับดูแลที่ได้รับการปรับปรุงสำหรับสาขาและบริษัทในเครือของสถาบันการเงินที่ตั้งอยู่ในอิหร่าน ตามแถลงการณ์สาธารณะเมื่อเดือนกุมภาพันธ์ 2019
ในขณะที่ตระหนักถึงความก้าวหน้าของอิหร่าน ซึ่งรวมถึงการนำกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินมาใช้ FATF แสดงความผิดหวังที่แผนปฏิบัติการยังไม่มีการดำเนินการ FATF คาดหวังให้อิหร่านดำเนินการอย่างรวดเร็วตามเส้นทางการปฏิรูปเพื่อให้แน่ใจว่าปัญหาที่ค้างอยู่ทั้งหมดได้รับการแก้ไขโดยการดำเนินการและดำเนินการปฏิรูป AML/CFT ที่จำเป็น
หากอิหร่านไม่ยอมรับปาแลร์โมและอนุสัญญาว่าด้วยการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายตามมาตรฐาน FATF ภายในเดือนตุลาคม 2019 FATF จะต้องมีการแนะนำกลไกการรายงานที่เกี่ยวข้องที่ได้รับการปรับปรุงหรือการรายงานธุรกรรมทางการเงินอย่างเป็นระบบ และเพิ่มข้อกำหนดการตรวจสอบภายนอกสำหรับกลุ่มทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับสาขาและบริษัทในเครือที่ตั้งอยู่ในอิหร่าน FATF ยังคาดหวังให้อิหร่านเดินหน้าพัฒนากฎเกณฑ์และการแก้ไขอื่นๆ ต่อไป
อิหร่านจะยังคงอยู่ในแถลงการณ์สาธารณะของ FATF จนกว่าแผนปฏิบัติการฉบับเต็มจะเสร็จสมบูรณ์ จนกว่าอิหร่านจะใช้มาตรการที่จำเป็นเพื่อจัดการกับข้อบกพร่องที่ระบุไว้ในแผนการจัดหาเงินทุนเพื่อต่อต้านการก่อการร้ายของแผนปฏิบัติการ FATF จะยังคงกังวลเกี่ยวกับความเสี่ยงทางการเงินของผู้ก่อการร้ายที่เล็ดลอดออกมาจากอิหร่านและภัยคุกคามที่มีต่อระบบการเงินระหว่างประเทศ ดังนั้น FATF จึงสนับสนุนให้สมาชิกและกระตุ้นให้เขตอำนาจศาลทั้งหมดให้คำแนะนำแก่สถาบันการเงินของตนต่อไปเพื่อใช้การตรวจสอบสถานะที่ปรับปรุงในส่วนที่เกี่ยวข้องกับความสัมพันธ์ทางธุรกิจและธุรกรรมกับบุคคลและหน่วยงานจากอิหร่านตามคำแนะนำของ FATF 19 ซึ่งรวมถึง:
1) การได้รับข้อมูลเกี่ยวกับเหตุผลของการทำธุรกรรมที่เสนอ
2) ดำเนินการติดตามความสัมพันธ์ทางธุรกิจเพิ่มเติม
2. การปรับปรุงเครือข่าย AML/CFT ทั่วโลก: กระบวนการที่กำลังดำเนินอยู่
ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของการทบทวนการปฏิบัติตาม AML/CFT อย่างต่อเนื่อง FATF ได้ระบุเขตอำนาจศาลต่อไปนี้ว่ามีข้อบกพร่องเชิงกลยุทธ์ AML/CFT ซึ่งได้พัฒนาแผนปฏิบัติการร่วมกับ FATF แม้ว่าสถานการณ์ของแต่ละเขตอำนาจศาลจะแตกต่างกัน แต่เขตอำนาจศาลแต่ละแห่งได้ให้คำมั่นสัญญาเชิงนโยบายระดับสูงเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องที่ระบุ FATF ยินดีกับข้อผูกพันเหล่านี้
เขตอำนาจศาลจำนวนหนึ่งยังไม่ได้รับการตรวจสอบโดย FATF FATF ยังคงระบุเขตอำนาจศาลเพิ่มเติมอย่างต่อเนื่องซึ่งก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อระบบการเงินระหว่างประเทศ
หน่วยงานระดับภูมิภาคแบบ FATF และ FATF จะยังคงทำงานร่วมกับเขตอำนาจศาลที่ระบุไว้ด้านล่าง และรายงานความคืบหน้าในการแก้ไขข้อบกพร่องที่ระบุ FATF สนับสนุนให้เขตอำนาจศาลเหล่านี้ดำเนินการตามแผนปฏิบัติการให้เสร็จสิ้นโดยเร็วที่สุดและภายในกรอบเวลาที่กำหนด FATF จะติดตามการดำเนินการตามแผนปฏิบัติการเหล่านี้อย่างใกล้ชิด และสนับสนุนให้สมาชิกพิจารณาข้อมูลที่ให้ไว้ด้านล่าง
บาฮามาส บอตสวานา กัมพูชา เอธิโอเปีย กานา ปากีสถาน ปานามา ศรีลังกา ซีเรีย ตรินิแดดและโตเบโก ตูนิเซีย เยเมน
บัญชีดำของ FATF– รายชื่อประเทศที่ไม่ให้ความร่วมมืออย่างเพียงพอกับ FATF - Financial Action Task Force on Money Laundering, ปฏิเสธที่จะร่วมมือกับองค์กรนี้ หรือสนับสนุนการก่อการร้ายระหว่างประเทศ
ควรสังเกตว่าความร่วมมือที่ไม่เพียงพอมักถูกตำหนิไม่เพียงแต่ในรัฐที่มีการฟอกเงินเท่านั้น แต่ยังรวมถึงประเทศกำลังพัฒนาจำนวนหนึ่งที่ยังไม่มีการพัฒนาโครงสร้างพื้นฐานเพื่อป้องกันการกระทำดังกล่าวในปัจจุบัน
รายชื่อประเทศที่ FATF ถือว่าไม่เอื้ออำนวย ได้รับการเผยแพร่ครั้งแรกในปี 2000 นอกเหนือจากรัฐเกาะนอกชายฝั่งจำนวนหนึ่ง เช่น บาฮามาส หมู่เกาะเคย์แมน หมู่เกาะคุก และปานามา แล้ว รัสเซีย อิสราเอล และลิกเตนสไตน์ก็ถูกรวมไว้ด้วย
บัญชีดำไม่ถาวรและไม่เปลี่ยนแปลง แต่มีการอัปเดตเป็นระยะ ดังนั้นในปี 2544 รัสเซียไม่ได้รวมอยู่ในนั้น แต่มีอียิปต์, ฮังการี, ยูเครนและประเทศอื่น ๆ อยู่ในรายชื่อ ตั้งแต่ปี 2549 ถึง 2552 รายชื่อดังกล่าวประกอบด้วยอิหร่าน ปากีสถาน อุซเบกิสถาน และเติร์กเมนิสถาน
ในปี 2012 FATF ได้ใช้แนวทางใหม่ในการสร้างรายชื่อ เขาแบ่งออกเป็นสามกลุ่ม
ประการแรก เหล่านี้คือรัฐที่เรียกว่ารัฐที่มีระดับความเสี่ยงสูงสุดซึ่งไม่ร่วมมือกับ FATF และต่อต้านมาตรการตอบโต้ที่ดำเนินการโดยประชาคมระหว่างประเทศ ประเทศเหล่านี้รวมถึงอิหร่านและเกาหลีเหนือ
ประการที่สอง ประเทศที่มีความเสี่ยงสูง แต่ไม่ได้ใช้มาตรการ: คิวบา โบลิเวีย ปากีสถาน ซีเรีย ตุรกี ฯลฯ
กลุ่มที่สามแสดงรายการประเทศที่ผู้นำพร้อมที่จะร่วมมือ แต่ไม่มีโอกาสที่แท้จริงในการโต้ตอบกับ FATF - โครงสร้างพื้นฐานทางการเงินและการควบคุมยังไม่ได้รับการพัฒนา ฯลฯ รายการนี้รวมถึงแอลจีเรีย, แองโกลา, กัมพูชา, นามิเบีย, เติร์กเมนิสถานและประเทศยากจนอื่น ๆ .
บัญชีดำของ FATF เกี่ยวข้องโดยตรงกับระบบธนาคารและการค้าระหว่างประเทศ การชำระเงินใดๆ ให้กับผู้รับในรายการนี้จะต้องสงสัยอย่างแน่นอน นอกจากนี้ สถาบันการเงินมักปฏิเสธที่จะทำธุรกรรมกับคู่ค้าจากประเทศเหล่านี้ เพื่อหลีกเลี่ยงคำถามที่ไม่จำเป็นจากหน่วยงานกำกับดูแล
ในขั้นต้น เมื่อบัญชีดำปรากฏขึ้นครั้งแรก รัฐนอกอาณาเขตส่วนใหญ่ก็อยู่ในนั้น แต่ตอนนี้หลายรัฐสามารถจัดการเพื่อนำกฎหมายของตนให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลได้ เป็นผลให้ไม่สามารถเปิดบัญชีธนาคารที่ไม่เปิดเผยตัวตน ซ่อนข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของบริษัทนอกอาณาเขต ฯลฯ ได้
นอกจาก FATF แล้ว องค์กรอื่นยังรักษารายชื่อประเทศด้อยโอกาส - องค์การเพื่อความร่วมมือและการพัฒนาระหว่างประเทศ
เมื่อคำนึงถึงลักษณะเฉพาะของแต่ละภูมิภาค ในปัจจุบัน เจ้าหน้าที่ของแต่ละรัฐจึงพยายามมากขึ้นที่จะรักษาสิ่งที่เรียกว่าบัญชีดำอย่างอิสระ หลักการคัดเลือกคำนึงถึงลักษณะเฉพาะของภาษี ความสัมพันธ์ทางเศรษฐกิจ และเกณฑ์อื่นๆ อีกจำนวนหนึ่ง จากนี้ รายชื่อเขตอำนาจศาลจะถูกสร้างขึ้นซึ่งธุรกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาตจะถูกสร้างขึ้น แต่อยู่ภายใต้การควบคุมพิเศษ
บัญชีดำของรัสเซีย
เหตุผลในการสร้างรายการดังกล่าวคือการที่ทุนมหาศาลผ่านคลังของรัฐของรัฐใดรัฐหนึ่ง ในเรื่องนี้ได้มีการรวบรวมรายชื่อโซนทั้งหมดซึ่งมีการตรวจสอบความร่วมมืออย่างเข้มงวดและต้องเสียภาษีสูง ไม่ได้กำหนดข้อจำกัดสำคัญที่อาจกลายเป็นอุปสรรคต่อการทำงานร่วมกับบริษัทนอกอาณาเขต แต่ขอแนะนำอย่างยิ่งให้ผู้ที่ตัดสินใจไปต่างประเทศจะต้องคำนึงถึงการให้คะแนนเหล่านี้ด้วย
สิ่งที่น่าสนใจที่สุดในรัสเซียคือข้อมูลที่มีอยู่ในรายการแผนกดังกล่าว:
- ธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย;
- กระทรวงการคลัง
- โออีซีดี;
- เอฟเอทีเอฟ;
- กระทรวงภาษี.
- บริการภาษีของรัฐบาลกลาง
แต่ละประเทศตัดสินใจอย่างอิสระว่าควรใช้มาตรการใดกับผู้ที่มีความเสี่ยงในการทำงานร่วมกับโซนดังกล่าว
รายชื่อบริการภาษีของรัฐบาลกลาง
โออีซีดี
องค์การเพื่อความร่วมมือทางเศรษฐกิจและการพัฒนาประกอบด้วยกว่า 30 ประเทศ รายการที่รวบรวมโดยหน่วยงานนี้ประกอบด้วยรัฐที่ยังไม่ได้ใช้ข้อกำหนดในการเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับเรื่องภาษีใดๆ บริษัทนอกอาณาเขตทั้งหมดในรายชื่อนี้สามารถแบ่งออกเป็นสามประเภท:
- ประเทศที่ยอมรับข้อกำหนดนี้บางส่วนแล้ว ตัวอย่างเช่น สหรัฐอเมริกา เดนมาร์ก กรีซ เม็กซิโก อิตาลี โปแลนด์ ฝรั่งเศส ฟินแลนด์ และอื่นๆ อีกมากมาย
- รัฐที่ยอมรับข้อกำหนดของ OECD แต่ยังไม่ได้นำไปปฏิบัติในขอบเขตที่เพียงพอ ตัวอย่างเช่น โมนาโก อันดอร์รา บาห์เรน บาฮามาส และอื่นๆ อีกมากมาย
- โซนที่ไม่ยอมรับข้อกำหนด: ลาบวน คอสตาริกา ฟิลิปปินส์ อุรุกวัย
รายชื่อของสององค์กรล่าสุดมีการปรับเปลี่ยนและเปลี่ยนแปลงอยู่ตลอดเวลา
บริษัทนอกอาณาเขตคืออะไรและจะทำงานร่วมกับพวกเขาอย่างไร: วิดีโอ
เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม ในการประชุมของกลุ่มระหว่างประเทศเพื่อต่อต้านการละเมิดทางการเงิน (FATF) ในกรุงปารีส มีการประกาศว่ารัสเซียถูกแยกออกจากรายชื่อประเทศที่ไม่มีความพยายามเพียงพอในการต่อสู้กับการฟอกเงิน นอกจากรัสเซียแล้ว เกาะนีอูเอ หมู่เกาะมาร์แชลล์ และโดมินิกา ยังออกจากบัญชีดำอีกด้วย ขณะนี้ หลังจากแก้ไขรายชื่อ FATF อีกครั้ง หมู่เกาะคุก อียิปต์ กัวเตมาลา เกรนาดา อินโดนีเซีย เมียนมาร์ นาอูรู ฟิลิปปินส์ เซนต์วินเซนต์และเกรนาดีนส์ ไนจีเรีย และยูเครน ยังคงอยู่ในรายชื่อดังกล่าว OECD ขอแนะนำ "ข้อควรระวังขั้นสูง" เมื่อทำงานร่วมกับพันธมิตรจากประเทศในรายชื่อนี้ ตามข้อมูลของ FATF ซึ่งก่อตั้งในปี 1989 โดย G7 จำนวนเงินที่ถูกฟอกในโลกมีตั้งแต่ 590 พันล้านดอลลาร์ถึง 1.5 ล้านล้านดอลลาร์ต่อปี
รัสเซียถูกรวมอยู่ในบัญชีดำของ FATF ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2543 เมื่อวันที่ 24 มิถุนายน พ.ศ. 2544 องค์กรนี้ตัดสินใจปล่อยให้รัสเซียอยู่ในรายชื่อและยังระบุถึงความเป็นไปได้ของการแนะนำการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจหากสหพันธรัฐรัสเซียไม่นำกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการฟอกเงินมาใช้ภายในวันที่ 30 กันยายน โปรดทราบว่าจนถึงขณะนี้ มีเพียงนาอูรูเท่านั้นในกลุ่มประเทศที่ถูกลงโทษโดย FATF ในบัญชีดำ โดยมีธนาคารจดทะเบียนประมาณ 400 แห่งต่อประชากร 10,000 คน ในการประชุมใหญ่ครั้งต่อไปในวันที่ 7 กันยายน คณะกรรมาธิการได้ตัดสินใจอีกครั้งที่จะไม่แยกรัสเซียออกจาก "บัญชีดำ" แต่จะไม่ใช้มาตรการคว่ำบาตรกับสหพันธรัฐรัสเซีย เนื่องจากในเวลานั้น วลาดิมีร์ ปูติน ได้ลงนามในกฎหมายแล้ว "ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย" (การฟอก) รายได้ที่ได้มาอย่างผิดกฎหมาย”
ในการประชุม FATF ภาคฤดูร้อนปี 2545 ฮังการีและเซนต์คิตส์และเนวิสถูกถอดออกจากรายชื่อ ซึ่งตามข้อมูลของกลุ่มระหว่างประเทศ ระบุว่าได้ดำเนินการ "มาก หากไม่ทั้งหมด" เพื่อ "กำจัดข้อบกพร่องทางกฎหมาย" รัสเซียยังคงอยู่ในรายชื่อ "ไม่ดี" อีกครั้งและหากในเดือนกันยายน 2544 FATF อธิบายสิ่งนี้โดยจำเป็นต้อง "ประเมินประสิทธิผลของกฎหมายใหม่อย่างครอบคลุม" ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้ที่ได้มาอย่างผิดกฎหมาย" จากนั้นในเดือนมีนาคม 2002 FATF ได้กระชับข้อกำหนดสำหรับรัสเซียในการนำกฎหมายของตนไปปฏิบัติให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลในด้านการต่อสู้กับการฟอกเงิน รวมถึงการสรุปกฎหมายในด้านภาษีและการบังคับใช้กฎหมาย
ในเดือนกันยายน พ.ศ. 2545 เจ้าหน้าที่อาวุโสของรัสเซียหลายคนกล่าวว่าประเทศได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดทั้งหมดขององค์กรระหว่างประเทศในการต่อสู้กับการฟอกเงิน ทำให้ FATF แสดงให้เห็นชัดเจนว่ารัสเซียไม่ต้องการทนต่อการอยู่ติดกับนาอูรูและเกรเนดาในเรื่อง "ผิวดำ" อีกต่อไป รายการ. เพื่อตรวจสอบข้อกล่าวหาเหล่านี้ เมื่อวันที่ 23 กันยายน คณะผู้แทนของกลุ่มระหว่างประเทศเพื่อต่อต้านการละเมิดทางการเงินได้เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซีย ซึ่งจัดการประชุมในฝ่ายบริหารประธานาธิบดีของสหพันธรัฐรัสเซีย กระทรวงการคลัง CFM คณะกรรมการสหพันธรัฐสำหรับ ตลาดหลักทรัพย์ ธนาคารกลาง และเยี่ยมชมธนาคารพาณิชย์หลายแห่ง โดยเฉพาะ Sberbank แห่งรัสเซีย ตลอดจนหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการ FATF ยังเยือนเมืองเซนต์ปีเตอร์สเบิร์กและเมืองตูลาซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการเยือน โดยเฉพาะอย่างยิ่งใน Tula แขกได้เยี่ยมชมศูนย์ฝึกอบรมของธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย รวมถึงธนาคารพาณิชย์และบริษัทหลายแห่ง แม้กระทั่งสละเวลาสำรวจโรงรับจำนำในเมืองด้วยซ้ำ
แน่นอนว่ามีเปียโนอยู่บ้างในพุ่มไม้ ในระหว่างการเยือนของคณะผู้แทน FATF ไปยังสหพันธรัฐรัสเซีย กระทรวงกิจการภายในของรัสเซียได้ประกาศจัดตั้งสำนักงานค้นหาปฏิบัติการเพื่อระบุอาชญากรรมที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินที่ได้จากการขายอาวุธ การค้ายาเสพติด การค้าประเวณี ตลอดจนเศรษฐกิจ อาชญากรรม ORB จะร่วมมืออย่างใกล้ชิดกับคณะกรรมการตรวจสอบทางการเงินของสหพันธรัฐรัสเซีย เราทราบว่า RMN เองได้ประกาศในช่วงฤดูร้อนว่ามีแผนที่จะขยายอำนาจของตนอย่างมีนัยสำคัญโดยการติดตามการดำเนินการใดๆ หากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งถูกสงสัยว่ามีความเกี่ยวข้องกับผู้ก่อการร้าย และรายชื่อองค์กรที่ต้องให้ข้อมูลแก่คณะกรรมการจะรวมถึงองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการค้าโลหะมีค่าและหิน การพนัน ผู้จัดการฝ่ายการลงทุนและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ
นอกจากนี้ ในระหว่างการเยือนของคณะกรรมาธิการ FATF นั้น State Duma ได้รับรองร่างกฎหมายเกี่ยวกับการแนะนำการแก้ไขและการเพิ่มเติมกฎหมายของรัฐบาลกลาง “ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม” ในการพิจารณาร่างกฎหมายครั้งที่สามและครั้งสุดท้าย ตามโครงการ ธุรกรรมที่มีมูลค่ามากกว่า 600,000 รูเบิล อยู่ภายใต้การควบคุมภาคบังคับ นอกจากนี้สถาบันสินเชื่อมีสิทธิ์ที่จะปฏิเสธการให้บริการแก่ลูกค้าที่น่าสงสัย นอกจากนี้ ธนาคารมีหน้าที่ต้องแจ้งให้เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจทราบเกี่ยวกับลูกค้าดังกล่าว
คำแนะนำเฉพาะของ FATF เกี่ยวกับการต่อสู้กับการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย อธิบายถึงสถานการณ์ในชีวิตจริงที่อธิบายสิ่งที่ถือว่าน่าสงสัย ตัวอย่างเช่น บุคคลที่มีรายได้ต่อปี 17,000 เหรียญสหรัฐฯ จู่ๆ ก็ได้รับเงิน 356,000 เหรียญสหรัฐฯ ผ่านบัญชีของเขา หรือธุรกรรมทางการเงินถูกบันทึกระหว่างบริษัทซึ่งเนื่องจากประเภทกิจกรรมของพวกเขา ไม่ควรตัดกันในทางใดทางหนึ่ง แม้แต่การเปิดกล่องเงินฝากในธนาคารก็ถือว่าน่าสงสัยหากธนาคารไม่รู้ว่าลูกค้ากำลังทำอะไรอยู่ หรือตามที่ระบุไว้ในคำแนะนำของ FATF “ประเภทของกิจกรรมของเขาไม่ได้ระบุถึงความจำเป็นในการเปิดกล่องดังกล่าว”
การแยกรัสเซียออกจากบัญชีดำของ FATF ระบุว่าประเทศได้ทำทุกอย่างที่อยู่ในอำนาจของตนในด้านกฎหมายเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย แต่กลไกในการบังคับใช้กฎหมายในสหพันธรัฐรัสเซียจะมีประสิทธิภาพเพียงใดโดยเชิญสถาบันสินเชื่อมาติดตามลูกค้าและรายงาน "ตามความเหมาะสม" เกี่ยวกับธุรกรรมของพวกเขา อย่างน้อย FATF ก็ยังไม่มี "บัญชีดำ" ของประเทศที่ไม่มีการบังคับใช้กฎหมายของตนเอง และนั่นเป็นสิ่งที่ดี